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道明诚CFA学习新版块:每日一题(第十六期)-道明诚CFA培训,CFA考试,CFA报名中心
发布时间: 2019-9-4 人气:1195
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  •  每个工作日小道都会都会为大家带来一道精选CFA题目,希望大家能自觉在紧张的学习中抽时间做一下题目,掌握所学知识,更加顺利通过CFA考试,早日拿到证书!

     

    Ethics - 16

    Walter Fritz, CFA, is a director of research with Hilton Brokerage and supervises all the industrial analysts at Hilton. The industrial analysts at Hilton are responsible for the teams' training and investment decision. According to the Standards of Professional Conduct relating to responsibility of supervisor, Fritz is least likely requird to:

     

    A. delegate supervisory responsibility to the team leaders for any illegal or unethical actions.

    B. instruct team leaders about methods to prevent and detect violations of laws, regulations, firm policies and the Code of Ethics and Standards of Professional Conduct.

    C. make reasonable efforts to ensure that procedures are monitored and enforced once compliance procedures are established.

     

    Answers:

    A, 作为监管者,有责任指导团队制定出防范和察觉违反法律、法规、公司政策,以及伦理道德与专业行为准则的方法,所以选项B正确。监管者也可以授权给他人,但不一定要授权的,所以选项A错。一旦监管流程体系建立了,主管就要作出合理的努力来保证该流程的运行和实施。

     

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